Simposio de Seguridad 2022: Protocolo para investigaciones internas

Con la conferencia “Protocolo para investigaciones internas como mecanismo de gestión para iniciar acción penal”, a cargo de Rogelio García, director general de Gabe Consultores, finalizó la primera jornada del Simposio de Seguridad 2022 edición digital, organizado por la Asociación Nacional de Tiendas de Autoservicio y Departamentales (ANTAD).

Al iniciar su charla online, el especialista indicó la importancia de definir qué son las investigaciones internas, “para que no vulneren derechos humanos y sean confidenciales. Son acciones para poder obtener y aportar indicios o pruebas con la finalidad de esclarecer cualquier hecho delictivo”.

Detalló que los colaboradores de una organización pueden cometerlos y conllevan riesgos físicos y daño reputacional.

“Una investigación es una indagatoria formal y ordenada para esclarecer determinados hechos. También es una actuación pre procesal tendiente a diseñar una estrategia de defensa, es la culminación de gestión de riesgos en el ámbito empresarial”, explicó

Por otra parte, indicó lo que no es una investigación:

• un juicio paralelo o sustitución de un procedimiento judicial;
• una medida represiva contra los colaboradores que precede al despido;
• una simple recopilación de documentación y posterior emisión de informe;
• el encargo a un despacho de abogados externo consistente en emitir un informe; entre otras.

En lo que se refiere a las causas por las que se inicia una investigación, Rogelio García señaló las siguientes:

1. Descubrimiento accidental de irregularidades en la empresa.
2. Información publicada en redes sociales o medios de comunicación.
3. Notificación a través del canal de denuncias.
4. Descubrimiento por parte de auditores externos.
5. Queja/denuncia de proveedor o cliente.
6. Litigio con un tercero; investigación iniciada por las autoridades; etcétera.

Protocolo para iniciar acción penal

Después, el especialista mencionó que para iniciar una acción penal, es necesario realizar el el diseño e implementación de una investigación interna, basada en protocolos de actuación, cultura ética y jurídica; y los derechos humanos. Esto, para obtener evidencias idóneas y pertinentes; lícitas y confidenciales; y la reconstrucción fáctica de los hechos.

Finalmente, en esta conferencia del Simposio de Seguridad 2022 de la ANTAD, Rogelio García señaló que ante hechos delictivos, las organizaciones tienen “el deber de denunciar y realizar una investigación legítima. Pero la mejor estrategia para la investigación es la prevención”.